§ 28a zákona č. 203/2011 Z. z.: Povolenie na vytváranie a spravovanie alternatívnych investičných fondov a zahraničných alternatívnych investičných fondov

splatené základné imanie a ostatné zložky počiatočného kapitálu podľa § 47 ods. 1 ,

pôvod počiatočného kapitálu vrátane základného imania a ďalších finančných zdrojov budúcej správcovskej spoločnosti je prehľadný a dôveryhodný,

každá osoba s kvalifikovanou účasťou 17 ) na budúcej správcovskej spoločnosti je vhodná a vzťah tejto osoby s inými osobami je prehľadný, najmä sú prehľadné podiely na základnom imaní a na hlasovacích právach,

fyzická osoba, ktorá je členom predstavenstva, prokuristom, členom dozornej rady, alebo ktorá je navrhovaná za vedúceho zamestnanca 18 ) v priamej riadiacej pôsobnosti predstavenstva zodpovedného za odborné činnosti podľa tohto zákona, za osobu zodpovednú za riadenie investícií, výkon funkcie dodržiavania, výkon funkcie vnútorného auditu a výkon funkcie riadenia rizík podľa tohto zákona, je odborne spôsobilá a dôveryhodná, má dostatočne dobrú povesť a dostatočnú prax aj v súvislosti s investičnými stratégiami, ktoré uplatňuje alternatívny investičný fond spravovaný správcovskou spoločnosťou, pričom mená týchto osôb a každej osoby, ktorá ich nahradí v tejto pozícii, sa bezodkladne oznámia Národnej banke Slovenska; o riadení podnikania správcovskej spoločnosti rozhodujú najmenej dve fyzické osoby spĺňajúce tieto podmienky:

skupina s úzkymi väzbami, ku ktorej patrí aj akcionár s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti, je prehľadná,

výkonu dohľadu neprekážajú úzke väzby v rámci skupiny podľa písmena e),

výkonu dohľadu neprekáža právny poriadok, spôsob jeho uplatnenia a jeho vymáhateľnosť v štáte, ktorý nie je členským štátom, a na ktorého území má skupina podľa písmena e) úzke väzby,

sídlo a ústredie budúcej správcovskej spoločnosti je umiestnené na území Slovenskej republiky,

akcionárom správcovskej spoločnosti nie je osoba, ktorá vstúpila do likvidácie, na ktorej majetok bol vyhlásený konkurz, alebo počas piatich rokov po skončení konkurzu, nie však skôr ako po jednom roku od vyrovnania jej záväzkov, ktoré sa viažu na konkurz podľa právoplatného rozvrhového uznesenia súdu,

sú splnené vecné predpoklady na činnosť budúcej správcovskej spoločnosti, ktorými sa rozumie materiálno-technické zabezpečenie výkonu činnosti budúcej správcovskej spoločnosti a organizačné predpoklady na činnosť budúcej správcovskej spoločnosti, tak aby bolo zabezpečené dodržiavanie pravidiel obozretného podnikania a dodržiavanie pravidiel činnosti,

odborná spôsobilosť a dôveryhodnosť fyzických osôb, ktoré sú členmi štatutárneho orgánu finančnej holdingovej spoločnosti alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti, a vhodnosť akcionárov kontrolujúcich finančnú holdingovú spoločnosť alebo zmiešanú finančnú holdingovú spoločnosť, ak by sa udelením povolenia podľa odseku 1 budúca správcovská spoločnosť stala súčasťou finančného konsolidovaného celku, ktorého súčasťou je aj finančná holdingová spoločnosť, alebo by sa stala súčasťou finančného konglomerátu, ktorého súčasťou je aj zmiešaná finančná holdingová spoločnosť,

sú primerane splnené podmienky ako pri udeľovaní povolenia na poskytovanie investičných služieb 19 ) vo vzťahu k požadovanému rozsahu činností podľa § 27 ods. 6 ,

žiadateľ nebol právoplatne odsúdený za trestný čin,

stanovy budúcej správcovskej spoločnosti sú v súlade s týmto zákonom a inými všeobecne záväznými právnymi predpismi.

obchodné meno a sídlo budúcej správcovskej spoločnosti,

identifikačné číslo budúcej správcovskej spoločnosti, ak jej už bolo pridelené,

údaj o výške počiatočného kapitálu podľa § 47 ods. 1 ,

zoznam osôb s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti; v zozname sa uvedie meno, priezvisko, trvalý pobyt a dátum narodenia fyzickej osoby alebo obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo právnickej osoby a výška kvalifikovaného podielu,

meno, priezvisko, trvalý pobyt a dátum narodenia osôb podľa odseku 2 písm. d) a údaje o ich odbornej spôsobilosti a dôveryhodnosti,

návrh, v akom rozsahu plánuje správcovská spoločnosť vykonávať činnosti podľa § 27 ods. 5 a 6 , ak plánuje tieto činnosti vykonávať a činnosti podľa odseku 6 nemá uvedené v povolení podľa § 28 ,

údaje o vecných, personálnych a organizačných predpokladoch na činnosť budúcej správcovskej spoločnosti.

zakladateľská listina alebo zakladateľská zmluva,

návrh stanov budúcej správcovskej spoločnosti,

obchodný plán budúcej správcovskej spoločnosti aspoň na obdobie troch rokov nasledujúcich po roku, v ktorom bola podaná žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1, ktorý obsahuje aj organizačnú štruktúru,

návrh vnútorných aktov riadenia a postupov činnosti budúcej správcovskej spoločnosti na zabezpečenie plnenia pravidiel obozretného podnikania, na zabezpečenie plnenia pravidiel činnosti vrátane návrhu pravidiel činnosti vo vzťahu ku klientom podľa osobitného predpisu, 20 ) ak plánuje vykonávať aj činnosti podľa § 27 ods. 6 a na zabezpečenie plnenia povinností podľa tohto zákona,

informácie o politikách a postupoch odmeňovania správcovskej spoločnosti alternatívneho investičného fondu podľa § 33 vrátane návrhu vnútorných aktov riadenia upravujúcich zásady odmeňovania,

informácia o opatreniach podľa § 57a prijatých na zverenie a na druhotné zverenie, ktorá obsahuje aspoň tieto údaje:

stručný odborný životopis žiadateľa a osôb podľa odseku 2 písm. d), doklady o ich dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi a ich čestné vyhlásenia o tom, že spĺňajú požiadavky ustanovené týmto zákonom, ako aj údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov o osobách podľa odseku 2 písm. d) na účely preukázania a preskúmavania ich bezúhonnosti; ak však ide o cudzincov, ich bezúhonnosť sa preukazuje a dokladuje obdobným dokladom o bezúhonnosti uvedeným v § 28 ods. 11 ,

vyhlásenie akcionára, že na jeho majetok nebol vyhlásený konkurz,

doklad o splatení základného imania a ostatných zložiek počiatočného kapitálu,

informácie o alternatívnych investičných fondoch alebo zahraničných alternatívnych investičných fondoch, ktoré spravuje alebo plánuje spravovať v čase podania žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1, a to v rozsahu

informácia o osobách, ktoré skutočne vykonávajú činnosť správcovskej spoločnosti alternatívneho investičného fondu, najmä ak ide o služby uvedené v § 27 ods. 4 a 5 vrátane

program činnosti, ktorý určuje organizačnú štruktúru správcovskej spoločnosti alternatívneho investičného fondu vrátane informácií o tom, ako má správcovská spoločnosť alternatívneho investičného fondu v úmysle plniť svoje povinnosti podľa tohto zákona a osobitného predpisu 19a ) a podrobný popis primeraných ľudských zdrojov a technických zdrojov, ktoré správcovská spoločnosť alternatívneho investičného fondu použije na tento účel.