§ 201b zákona č. 203/2011 Z. z.: Spolupráca pri výkone dohľadu nad cezhranične vykonávanými činnosťami

Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať s orgánmi dohľadu členských štátov pri výkone ich povinností vyplývajúcich z právne záväzného aktu Európskej únie upravujúceho správcov alternatívnych investičných fondov vrátane výmeny informácií potrebných na tento účel. Národná banka Slovenska je oprávnená využiť svoje právomoci na účely spolupráce aj, ak sa vyšetrovaný prípad netýka porušenia právneho predpisu Slovenskej republiky; ak sa výmena informácií týka osobných údajov, tieto sa uchovávajú najviac po dobu piatich rokov.

Národná banka Slovenska postúpi hostiteľským členským štátom správcovskej spoločnosti kópie dohôd o spolupráci uzavretých podľa § 150e ods. 1 písm. b) a § 66c ods. 2 písm. e) a informácie získané od orgánov dohľadu z nečlenských štátov na základe týchto dohôd alebo podľa § 201a ods. 2 a 9 .

Ak Národná banka Slovenska dospela k názoru, že dohoda o spolupráci, ktorú uzavrel domovský členský štát zahraničnej správcovskej spoločnosti podľa § 150e ods. 1 písm. b) a § 66c ods. 2 písm. e) nie je v súlade s požiadavkami platných regulačných technických štandardov vydaných na základe právne záväzného aktu Európskej únie upravujúceho správcov alternatívnych investičných fondov, môže upozorniť na túto záležitosť Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy), aby konal v rozsahu jeho právomocí podľa osobitného predpisu. 89a )

Ak Národná banka Slovenska dostala upozornenie príslušného orgánu členského štátu, že na území Slovenskej republiky sa koná alebo konalo v rozpore s ustanoveniami tohto zákona alebo právne záväzného aktu Európskej únie upravujúceho správcov alternatívnych investičných fondov, Národná banka Slovenska je povinná vykonať dohľad. Národná banka Slovenska je povinná informovať Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a príslušný orgán členského štátu, ktorý vykonal oznámenie, o podstatných predbežných krokoch prijatých Národnou bankou Slovenska pri preverovaní oznámenia a o výsledku konania.

Ak Národná banka Slovenska má pochybnosť, že na území iného členského štátu sa koná alebo konalo v rozpore s ustanoveniami právne záväzného aktu Európskej únie upravujúceho správcov alternatívnych investičných fondov upozorní na túto skutočnosť Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a príslušný orgán členského štátu.

Ak Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) požiadal v súlade s osobitným predpisom 85 ) Národnú banku Slovenska o prijatie opatrení v súvislosti s alternatívnymi investičnými fondmi, zahraničnými alternatívnymi investičnými fondmi, správcovskými spoločnosťami, zahraničnými správcovskými spoločnosťami a neeurópskymi správcovskými spoločnosťami, Národná banka Slovenska prijme potrebné opatrenia, ktoré

Ak má Národná banka Slovenska opodstatnené dôvody domnievať sa, že zahraničná správcovská spoločnosť alternatívneho investičného fondu, ktorý nepodlieha jej dohľadu, koná alebo konala v rozpore s týmto zákonom, túto skutočnosť oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a príslušným orgánom domovského členského štátu a hostiteľského členského štátu dotknutej zahraničnej správcovskej spoločnosti alternatívneho investičného fondu. Ak je Národnej banke Slovenska oznámená skutočnosť podľa prvej vety od iného príslušného orgánu dohľadu, prijme vhodné opatrenia na nápravu a informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a príslušné oznamujúce orgány o výsledku prijatých opatrení a prípadne aj o dôležitých predbežných výsledkoch.

Ak Národná banka Slovenska uplatní právomoci podľa § 202 ods. 1 písm. s) , informuje o tom príslušné orgány hostiteľského členského štátu správcovskej spoločnosti alternatívneho investičného fondu, Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a pri potenciálnych rizikách pre stabilitu a integritu finančného systému aj Európsky výbor pre systémové riziká a dotknuté oznamujúce orgány.

Národná banka Slovenska môže požiadať príslušné orgány domovského členského štátu zahraničnej správcovskej spoločnosti alternatívneho investičného fondu o bezodkladné uplatnenie právomocí podľa právneho poriadku domovského členského štátu okrem právomoci zodpovedajúcej právomoci podľa § 202 ods. 1 písm. s) , pričom uvedie dôvody tejto žiadosti a informuje o tom Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a pri potenciálnych rizikách pre stabilitu a integritu finančného systému aj Európsky výbor pre systémové riziká.

Ak Národná banka Slovenska nesúhlasí so žiadosťou, ktorá jej bola doručená ako domovskému orgánu dotknutej správcovskej spoločnosti s povolením podľa § 28a od príslušného orgánu členského štátu vo veci uplatnenia právomocí podľa § 202 ods. 1 písm. s) , informuje o tom príslušné orgány hostiteľského členského štátu správcovskej spoločnosti s povolením podľa § 28a , Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ak Európsky výbor pre systémové riziká bol o žiadosti informovaný, aj Európsky výbor pre systémové riziká, pričom uvedie dôvody svojho nesúhlasu.

Ak Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) oznámil Národnej banke Slovenska svoje stanovisko vydané na základe informácií poskytnutých podľa odsekov 9 a 10 a Národná banka Slovenska sa neriadi týmto stanoviskom alebo ak nemá v úmysle sa ním riadiť, informuje o tom Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a príslušné orgány hostiteľského členského štátu správcovskej spoločnosti s povolením podľa § 28a , pričom uvedie dôvody, pre ktoré sa týmto stanoviskom neriadi alebo nemá v úmysle sa riadiť.

Národná banka Slovenska môže, ak na to má opodstatnené dôvody, požiadať príslušné orgány domovského členského štátu zahraničnej správcovskej spoločnosti alternatívneho investičného fondu o bezodkladné uplatnenie právomocí podľa právneho poriadku domovského členského štátu okrem právomoci zodpovedajúcej právomoci podľa § 202 ods. 1 písm. s) , pričom uvedie dôvody svojej žiadosti a informuje o tom Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a pri potenciálnych rizikách pre stabilitu a integritu finančného systému aj Európsky výbor pre systémové riziká.

Národná banka Slovenska bez zbytočného odkladu informuje príslušné orgány hostiteľského členského štátu správcovskej spoločnosti alternatívneho investičného fondu, Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a pri potenciálnych rizikách pre stabilitu a integritu finančného systému aj Európsky výbor pre systémové riziká o uplatnených právomociach a svojich zisteniach.

Ak Národná banka Slovenska povolí určenie depozitára usadeného v inom členskom štáte podľa § 70 ods. 8 , a ak Národná banka Slovenska sa domnieva, že depozitár, ktorý nepodlieha jej dohľadu, koná alebo konal v rozpore s týmto zákonom, oznámi túto skutočnosť Európskemu orgánu dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a príslušným orgánom dohľadu dotknutého depozitára. Národná banka Slovenska prijme vhodné opatrenia a o výsledku týchto opatrení informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a príslušné oznamujúce orgány dohľadu; tým nie sú dotknuté právomoci príslušných oznamujúcich orgánov.