{"iri": "/SK/ZZ/2001/566#paragraf-71df", "predpis": {"iri": "/SK/ZZ/2001/566", "cislo": "566/2001 Z. z.", "nazov": "Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)", "skratka": null, "url": "https://sk.advokati.digital/judikatura/predpis/566-2001"}, "key": "paragraf-71df", "oznacenie": "§ 71df", "label": "§ 71df", "nadpis": null, "skupina": "Organizácia a riadenie obchodníka s cennými papiermi", "cesta": ["ŠTVRTÁ ČASŤ OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPIERMI"], "znenie_ucinne_od": "2026-06-25", "verzia": "/SK/ZZ/2001/566/20260625", "text": "(1) Obchodník s cennými papiermi je povinný v stanovách rozdeliť a upraviť právomoci a zodpovednosť za vypracovanie, uskutočňovanie a aktualizáciu ozdravného plánu obchodníka s cennými papiermi (ďalej len \"ozdravný plán\") podľa odseku 2.\n(2) Obchodník s cennými papiermi, ktorý nepodlieha dohľadu na konsolidovanom základe alebo ktorý má významný podiel na finančnom systéme Slovenskej republiky, je povinný vypracovať, pravidelne aktualizovať a dodržiavať ozdravný plán, ktorý je súčasťou systému riadenia obchodníka s cennými papiermi. Obchodník s cennými papiermi má významný podiel na finančnom systéme Slovenskej republiky, ak\na) celková hodnota jeho aktív je vyššia ako 30 000 000 000 eur alebo\nb) pomer jeho celkových aktív k hrubému domácemu produktu Slovenskej republiky je vyšší ako 20 %; to neplatí, ak celková hodnota jeho aktív je nižšia ako 5 000 000 000 eur.\n(3) Náležitosťami ozdravného plánu sú najmä\na) zhrnutie hlavných častí ozdravného plánu a zhrnutie celkovej ozdravnej kapacity; na účely tohto zákona sa ozdravnou kapacitou rozumie schopnosť obchodníka s cennými papiermi obnoviť svoju finančnú situáciu po výraznom zhoršení jeho finančnej situácie,\nb) zhrnutie podstatných zmien vykonaných v obchodníkovi s cennými papiermi od posledného ozdravného plánu predloženého Národnej banke Slovenska,\nc) plán komunikácie a poskytovania informácií, v ktorom sa uvedie, aké opatrenia prijme obchodník s cennými papiermi na zvládnutie prípadných nepriaznivých reakcií trhu,\nd) rozsah opatrení v oblasti kapitálu a likvidity požadovaných na zachovanie alebo obnovu finančnej situácie obchodníka s cennými papiermi a jeho schopnosti pokračovať v činnosti,\ne) odhad časového rámca na realizáciu podstatných aspektov ozdravného plánu,\nf) podrobný opis akýchkoľvek podstatných prekážok účinného a včasného vykonania ozdravného plánu vrátane zhodnotenia dopadu na ostatných členov skupiny, klientov a zmluvné protistrany; skupinou sa na účely § 71df až 71dl rozumie materská spoločnosť a dcérska spoločnosť,\ng) identifikovanie kritických funkcií obchodníka s cennými papiermi,\nh) podrobný opis postupov určenia hodnoty a možností predaja alebo prevodu hlavných oblastí obchodných činností a aktív obchodníka s cennými papiermi,\ni) podrobný opis toho, ako je plánovanie ozdravenia integrované do systému riadenia obchodníka s cennými papiermi, postupy schvaľovania ozdravného plánu a označenie osôb zodpovedných za vypracovanie a vykonávanie ozdravného plánu,\nj) opatrenia na zachovanie alebo obnovenie vlastných zdrojov obchodníka s cennými papiermi,\nk) opatrenia na zabezpečenie dostatočného prístupu obchodníka s cennými papiermi k zdrojom núdzového financovania, ktoré mu umožnia pokračovať v jej činnostiach a včas plniť záväzky, najmä posúdenie\n1. možných zdrojov likvidity,\n2. dostupnej zábezpeky,\n3. možnosti prevodu likvidity medzi členmi skupiny a oblasťami obchodnej činnosti,\nl) opatrenia na zníženie rizika a finančnej páky,\nm) opatrenia na reštrukturalizáciu záväzkov,\nn) opatrenia na reštrukturalizáciu oblastí obchodnej činnosti,\no) opatrenia potrebné na zachovanie nepretržitého prístupu k infraštruktúram finančného trhu,\np) opatrenia potrebné na zachovanie nepretržitého fungovania prevádzkových procesov obchodníka s cennými papiermi vrátane infraštruktúry a informačných technológií,\nq) prípravné opatrenia na zjednodušenie predaja aktív alebo oblastí obchodnej činnosti tak, aby došlo k včasnému obnoveniu finančnej stability obchodníka s cennými papiermi,\nr) iné činnosti alebo stratégie riadenia zamerané na obnovenie finančnej stability a predpokladaný finančný účinok týchto opatrení alebo stratégií,\ns) prípravné opatrenia, ktoré obchodník s cennými papiermi prijal, alebo plány, ktoré má prijať na zjednodušenie vykonávania ozdravného plánu, vrátane opatrení potrebných na umožnenie včasnej rekapitalizácie obchodníka s cennými papiermi,\nt) sústava ukazovateľov, na základe ktorých sa určia momenty, v ktorých obchodník s cennými papiermi môže prijať opatrenia uvedené v ozdravnom pláne; tieto ukazovatele majú kvalitatívny alebo kvantitatívny charakter týkajúci sa finančnej situácie obchodníka s cennými papiermi a musia byť jednoducho sledovateľné obchodníkom s cennými papiermi,\nu) opatrenia, ktoré by mohol prijať obchodník s cennými papiermi, ak sú splnené podmienky podľa § 144 ods. 24 ,\nv) analýza, akým spôsobom a kedy môže obchodník s cennými papiermi na základe okolností uvedených v ozdravnom pláne požiadať o použitie likviditných operácií centrálnej banky, a určenie aktíva, ktoré by obchodník s cennými papiermi mohol použiť ako zábezpeku.\n(4) Obchodník s cennými papiermi je povinný ukazovatele podľa odseku 3 písm. t) pravidelne sledovať. Ak to štatutárny orgán obchodníka s cennými papiermi považuje za primerané, môže rozhodnúť o\na) prijatí opatrenia uvedeného v ozdravnom pláne napriek tomu, že príslušný ukazovateľ nebol dosiahnutý,\nb) neprijatí opatrenia uvedeného v ozdravnom pláne napriek tomu, že príslušný ukazovateľ bol dosiahnutý.\n(5) Rozhodnutie podľa odseku 4 s odôvodnením obchodník s cennými papiermi bezodkladne oznámi Národnej banke Slovenska.\n(6) Ozdravný plán nemôže obsahovať opatrenia spočívajúce v možnosti získania prístupu k mimoriadnej verejnej finančnej podpore.\n(7) Ozdravný plán obsahuje primerané postupy na zabezpečenie včasného uplatnenia jednotlivých opatrení a určenie všetkých možných spôsobov ozdravenia obchodníka s cennými papiermi. Opatrenia musia zohľadňovať čo najviac možných scenárov makroekonomických stresových situácií a finančných stresových situácií, ktorým môže byť obchodník s cennými papiermi vystavený vzhľadom na charakter vykonávaných investičných služieb, investičných činností a vedľajších služieb, a to vrátane systémových stresových situácií, stresových situácií týkajúcich sa konkrétnej právnickej osoby a skupiny právnických osôb.\n(8) Ozdravný plán schvaľuje štatutárny orgán obchodníka s cennými papiermi a obchodník s cennými papiermi ho následne predloží na posúdenie Národnej banke Slovenska.\n(9) Obchodník s cennými papiermi je povinný aktualizovať svoj ozdravný plán najmenej raz ročne a po každej zmene organizačnej štruktúry, obchodnej činnosti alebo finančnej situácie, ktorá by mohla mať významný vplyv na opatrenia uvedené v ozdravnom pláne; pri aktualizácii postupuje v súlade s odsekom 8. Národná banka Slovenska môže požadovať od obchodníka s cennými papiermi aktualizáciu ozdravného plánu častejšie ako raz ročne.", "slovlex_url": "https://www.slov-lex.sk/pravne-predpisy/SK/ZZ/2001/566/20260625#paragraf-71df", "pdf_url": "https://static.slov-lex.sk/static/pdf/SK/ZZ/2001/566/ZZ_2001_566_20260625.pdf", "url": "https://sk.advokati.digital/judikatura/predpis/566-2001/paragraf-71df", "judikatura_url": "https://sk.advokati.digital/judikatura/predpis/566-2001/paragraf-71df", "judikatura_api_url": "https://sk.advokati.digital/api/v1/judikatura/search?predpis=566/2001&paragraf=71df", "rozhodnuti": 0, "judikatura": [], "vyklad": null, "predchadzajuce": {"key": "paragraf-71de", "oz": "§ 71de", "nadpis": null, "url": "https://sk.advokati.digital/judikatura/predpis/566-2001/paragraf-71de"}, "nasledujuce": {"key": "paragraf-71dg", "oz": "§ 71dg", "nadpis": null, "url": "https://sk.advokati.digital/judikatura/predpis/566-2001/paragraf-71dg"}}