{"iri": "/SK/ZZ/2001/566#paragraf-71c", "predpis": {"iri": "/SK/ZZ/2001/566", "cislo": "566/2001 Z. z.", "nazov": "Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)", "skratka": null, "url": "https://www.kauzis.sk/judikatura/predpis/566-2001"}, "key": "paragraf-71c", "oznacenie": "§ 71c", "label": "§ 71c", "nadpis": "Riadenie rizík", "skupina": "Organizácia a riadenie obchodníka s cennými papiermi", "cesta": ["ŠTVRTÁ ČASŤ OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPIERMI"], "znenie_ucinne_od": "2026-06-25", "verzia": "/SK/ZZ/2001/566/20260625", "text": "(1) Obchodník s cennými papiermi je povinný vytvoriť výbor pre riadenie rizík zložený z členov riadiaceho orgánu, ktorí u príslušného obchodníka s cennými papiermi nevykonávajú žiadnu výkonnú funkciu; túto povinnosť nemá obchodník s cennými papiermi, ak priemerná hodnota jeho súvahových aktív a jeho podsúvahových aktív nepresahuje 100 000 000 eur počas štyroch rokov bezprostredne predchádzajúcich príslušnému hospodárskemu roku. Členovia výboru pre riadenie rizík musia mať primerané vedomosti, zručnosti a odborné znalosti na to, aby úplne chápali a monitorovali stratégiu riadenia rizík a ochotu obchodníka s cennými papiermi podstupovať riziká. Výbor pre riadenie rizík plní poradnú funkciu voči riadiacemu orgánu v oblasti stratégie riadenia rizík a spolupracuje pri dohliadaní nad uplatňovaním tejto stratégie. Výbor pre riadenie rizík a dozorná rada musia mať prístup k dostupným informáciám o rizikách, ktorým je alebo môže byť obchodník s cennými papiermi vystavený.\n(2) Obchodník s cennými papiermi je povinný mať zavedené spoľahlivé stratégie, politiky, postupy a systémy na identifikáciu, meranie, riadenie a monitorovanie\na) významných zdrojov rizík a ich účinkov na klientov a akýkoľvek ich významný vplyv na vlastné zdroje, pričom sa zohľadní právny poriadok štátu, ktorým sa riadi oddelenie peňažných prostriedkov v držbe klienta,\nb) významných zdrojov rizík a ich účinkov na trh a akýkoľvek ich významný vplyv na vlastné zdroje,\nc) významných zdrojov rizík a ich účinkov na obchodníka s cennými papiermi, a to najmä tých, ktoré môžu vyčerpať úroveň vlastných zdrojov, ktoré sú k dispozícii; v odôvodnených prípadoch ide o významné zmeny účtovnej hodnoty aktív, vrátane nárokov voči viazaným sprostredkovateľom, zlyhanie klientov alebo protistrán, pozície vo finančných nástrojoch, zahraničných menách a komoditách a záväzky voči dôchodkovému zabezpečeniu,\nd) rizík likvidity počas primeraného súboru časových horizontov, vrátane vnútrodenného, s cieľom zabezpečiť, aby si obchodník s cennými papiermi udržal primeranú úroveň likvidných zdrojov, a to aj v súvislosti s riešením významných zdrojov rizík podľa písmen a) až c),\ne) významných zdrojov a účinkov rizika koncentrácie vyplývajúceho z expozícií voči centrálnym protistranám a akéhokoľvek významného vplyvu na vlastné zdroje.\n(3) Stratégie, politiky, postupy a systémy podľa odseku 2 musia byť primerané zložitosti, rizikovému profilu, rozsahu činnosti obchodníka s cennými papiermi a tolerancii voči riziku určenej predstavenstvom a zodpovedajú významu obchodníka s cennými papiermi v každom členskom štáte, v ktorom poskytuje investičné služby alebo vykonáva investičné činnosti.\n(4) Poistenie zodpovednosti za škodu spôsobenú pri poskytovaní investičných služieb, investičných činností a vedľajších služieb sa považuje za spôsob riadenia rizík na účely podľa odseku 2 písm. a).\n(5) Obchodník s cennými papiermi je povinný zohľadňovať významné vplyvy na vlastné zdroje, ak nie sú primerane zohľadnené v požiadavkách na vlastné zdroje podľa osobitného predpisu. 56acab )\n(6) Malý a neprepojený obchodník uplatňuje požiadavky podľa odseku 2 písm. a), c) a d).\n(7) Riadiaci orgán obchodníka s cennými papiermi je povinný na účel odseku 2 písm. e) vypracovať osobitné plány a kvantifikovateľné ciele v súlade s požiadavkami ustanovenými osobitným predpisom 56acaba ) na monitorovanie a riadenie rizika koncentrácie vyplývajúceho z expozícií voči centrálnym protistranám ponúkajúcim služby podstatného systémového významu pre Európsku úniu, jeden členský štát alebo viaceré členské štáty.", "slovlex_url": "https://www.slov-lex.sk/pravne-predpisy/SK/ZZ/2001/566/20260625#paragraf-71c", "pdf_url": "https://static.slov-lex.sk/static/pdf/SK/ZZ/2001/566/ZZ_2001_566_20260625.pdf", "url": "https://www.kauzis.sk/judikatura/predpis/566-2001/paragraf-71c", "judikatura_url": "https://www.kauzis.sk/judikatura/predpis/566-2001/paragraf-71c", "judikatura_api_url": "https://www.kauzis.sk/api/v1/judikatura/search?predpis=566/2001&paragraf=71c", "rozhodnuti": 0, "judikatura": [], "vyklad": null, "predchadzajuce": {"key": "paragraf-71b", "oz": "§ 71b", "nadpis": null, "url": "https://www.kauzis.sk/judikatura/predpis/566-2001/paragraf-71b"}, "nasledujuce": {"key": "paragraf-71d", "oz": "§ 71d", "nadpis": null, "url": "https://www.kauzis.sk/judikatura/predpis/566-2001/paragraf-71d"}}