{"iri": "/SK/ZZ/2011/203#paragraf-41", "predpis": {"iri": "/SK/ZZ/2011/203", "cislo": "203/2011 Z. z.", "nazov": "Zákon o kolektívnom investovaní", "skratka": null, "url": "https://sk.advokati.digital/judikatura/predpis/203-2011"}, "key": "paragraf-41", "oznacenie": "§ 41", "label": "§ 41", "nadpis": null, "skupina": "Obchodná dokumentácia", "cesta": ["TRETIA ČASŤ SPRÁVCOVSKÁ SPOLOČNOSŤ", "TRETIA HLAVA PODMIENKY VÝKONU ČINNOSTI SPRÁVCOVSKEJ SPOLOČNOSTI"], "znenie_ucinne_od": "2026-06-25", "verzia": "/SK/ZZ/2011/203/20260625", "text": "(1) Majetok v subjekte kolektívneho investovania alebo v podfonde subjektu kolektívneho investovania sa musí evidovať oddelene od majetku správcovskej spoločnosti a od majetku v iných subjektoch kolektívneho investovania alebo majetku v podfondov iných subjektov kolektívneho investovania a od majetku klientov držaným správcovskou spoločnosťou pri vykonávaní ďalších činností podľa § 27 ods. 3 alebo ods. 6 .\n(2) Správcovská spoločnosť je povinná viesť záznamy o obchodoch s majetkom v podielovom fonde a o obchodoch s majetkom európskeho štandardného fondu, ktoré spravuje, takým spôsobom, aby bolo možné dokumentovať spôsob uskutočnenia obchodu a spätne identifikovať každý obchod s majetkom v podielovom fonde alebo v európskom štandardnom fonde od jeho vzniku vrátane času, miesta jeho uskutočnenia a identifikácie obchodných partnerov.\n(3) Záznamy podľa odseku 2 obsahujú\na) názov podielového fondu alebo európskeho štandardného fondu a meno, priezvisko osoby alebo iné označenie osoby konajúcej v mene podielového fondu alebo európskeho štandardného fondu,\nb) podrobné informácie nevyhnutné na identifikáciu finančného nástroja,\nc) objem obchodu,\nd) druh pokynu alebo obchodu,\ne) cenu,\nf) pri pokynoch dátum a presný čas odovzdania pokynu a meno, priezvisko alebo iné označenie osoby, ktorej bol pokyn odovzdaný, alebo pri obchodoch dátum a presný čas rozhodnutia o vykonaní obchodu a dátum a presný čas vykonania obchodu,\ng) meno, priezvisko alebo iné označenie osoby odovzdávajúcej pokyn alebo vykonávajúcej obchod,\nh) dôvody odvolania pokynu, ak bol pokyn odvolaný,\ni) pri vykonaných obchodoch identifikáciu protistrany a miesta výkonu. 32 )\n(4) Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť, aby boli žiadosti o vydanie, o vyplatenie alebo o odkúpenie cenných papierov tuzemských subjektov kolektívneho investovania a európskych štandardných fondov, ktoré spravuje, centralizovane zaznamenávané ihneď po ich prijatí.\n(5) Záznam podľa odseku 4 musí obsahovať tieto informácie:\na) názov príslušného fondu alebo európskeho štandardného fondu,\nb) osobu odovzdávajúcu žiadosť,\nc) osobu prijímajúcu žiadosť,\nd) dátum a čas prijatia žiadosti,\ne) podmienky a spôsoby platby,\nf) označenie, či ide o žiadosť o vydanie, vyplatenie alebo odkúpenie podielového listu alebo cenného papiera,\ng) dátum vykonania žiadosti,\nh) počet vydaných, vyplatených alebo odkúpených cenných papierov,\ni) cenu za vydanie každého cenného papiera a cenu za vyplatenie alebo odkúpenie každého cenného papiera,\nj) celkovú hodnotu vydaných vyplatených alebo odkúpených cenných papierov,\nk) predajnú cenu, ak ide o žiadosť o vydanie alebo nákupnú cenu, ak ide o žiadosť o vyplatenie alebo odkúpenie cenného papiera.\n(6) Informácie podľa odseku 5 písm. a) až f) je správcovská spoločnosť povinná zaznamenávať ihneď po prijatí žiadostí podľa odseku 4 a informácie podľa odseku 5 písm. g) až k) ihneď, ako sú známe.\n(7) Záznamy podľa odsekov 3 a 5 je správcovská spoločnosť povinná uchovávať aspoň päť rokov. Národná banka Slovenska môže v mimoriadnych prípadoch určiť, aby správcovská spoločnosť uchovávala všetky alebo niektoré z týchto záznamov dlhšiu dobu, ak to možno odôvodniť povahou finančného nástroja alebo obchodu a ak je to potrebné na riadny výkon dohľadu. Túto dokumentáciu je povinná poskytnúť Národnej banke Slovenska na jej žiadosť bezodkladne.\n(8) Ak správcovská spoločnosť prevedie správu subjektu kolektívneho investovania na inú správcovskú spoločnosť alebo zahraničnú správcovskú spoločnosť, Národná banka Slovenska môže ako podmienku na udelenie predchádzajúceho súhlasu na prevod správy požadovať, aby boli prijaté také opatrenia, ktoré tejto inej správcovskej spoločnosti umožnia prístup k záznamom za posledných päť rokov.\n(9) Záznamy podľa odsekov 3 a 5 je správcovská spoločnosť povinná uchovávať na médiu, ktoré umožňuje uchovávanie informácie takým spôsobom, aby Národná banka Slovenska mohla tieto informácie v budúcnosti použiť a v takej forme a takým spôsobom, aby boli splnené tieto podmienky:\na) Národná banka Slovenska musí mať jednoduchý prístup k záznamom a musia jej umožňovať rekonštrukciu všetkých kľúčových fáz spracovania každého obchodu s majetkom v podielovom fonde alebo európskeho štandardného fondu, ktorý správcovská spoločnosť spravuje,\nb) musí byť zabezpečené, aby bolo možné jednoducho zistiť akékoľvek opravy či iné zmeny, ako aj pôvodný obsah záznamov pred týmito opravami alebo zmenami,\nc) musí byť zabezpečené, že so záznamami nemožno inak manipulovať alebo ich pozmeňovať.\n(10) Ak správcovská spoločnosť vykonáva aj činnosti podľa § 27 ods. 3 alebo ods. 6 , je povinná viesť aj záznamy v rozsahu a za podmienok podľa osobitného predpisu. 33 )\n(11) Ustanovenia odsekov 2 až 9 sa vzťahujú na správcovskú spoločnosť pri správe investičného fondu s premenlivým základným imaním.", "slovlex_url": "https://www.slov-lex.sk/pravne-predpisy/SK/ZZ/2011/203/20260625#paragraf-41", "pdf_url": "https://static.slov-lex.sk/static/pdf/SK/ZZ/2011/203/ZZ_2011_203_20260625.pdf", "url": "https://sk.advokati.digital/judikatura/predpis/203-2011/paragraf-41", "judikatura_url": "https://sk.advokati.digital/judikatura/predpis/203-2011/paragraf-41", "judikatura_api_url": "https://sk.advokati.digital/api/v1/judikatura/search?predpis=203/2011&paragraf=41", "rozhodnuti": 0, "judikatura": [], "vyklad": null, "predchadzajuce": {"key": "paragraf-40", "oz": "§ 40", "nadpis": "Vedenie účtovníctva", "url": "https://sk.advokati.digital/judikatura/predpis/203-2011/paragraf-40"}, "nasledujuce": {"key": "paragraf-42", "oz": "§ 42", "nadpis": null, "url": "https://sk.advokati.digital/judikatura/predpis/203-2011/paragraf-42"}}